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本书系统全面讲解了ISO 37301:2021标准的要求以及合规管理体系建设的过程，回答了企业普遍关心的问题，纠正了标准理解和实施过程存在的偏差，使企业可以通过合规管理体系建设和认证来防控合规风险、证实和提升企业合规管理水平。

本书主要有以下特点:

系统讲解企业合规管理的底层逻辑。

通过系统分析让企业真正知道如何做。

力图教会企业合规管理体系建设和维护的方法。

告诉企业如何确保合规管理体系建设的有效性。

合规管理体系的建设是一个复杂和系统的工程，企业在学习ISO 37301:2021标准，建立合规管理体系过程中碰到很多问题，也存在很多认识方面的误区，本书希望帮助企业回答下列问题:

合规义务这么多如何识别?合规风险如何评价?

合规制度是不是越多越好?

合规风险控制措施如何制定?

如何整合到业务过程?

必须要建立哪些文件?

是否有必要申请ISO 37301合规管理体系认证?

体系建设到什么程度才能通过合规管理体系认证?

哪些部门和人员需要参与合规管理体系建设工作?

合规、法务、风控、内控有什么区别和联系?

ISO 37301:2021标准和《中央企业合规管理办法》是否存在差异?

目录

第一章　ISO 37301合规管理体系简介 001

一、ISO 37301标准诞生的背景 001

二、ISO 37301标准诞生的过程 004

三、ISO 37301标准诞生的意义 005

四、合规管理的基本原则 008

五、合规管理要达到的目标 013

六、合规管理体系的框架结构 014

七、合规管理体系各过程之间的逻辑关系 015

第二章　合规管理体系的术语和分析工具 021

一、ISO 37301标准术语和定义的解读 021

二、合规管理体系的分析工具 033

第三章　“组织环境”的解读和过程分析 037

一、第4.1条:理解组织及其环境 037

二、第4.2条:理解相关方的需要和期望 041

三、第4.3条:确定合规管理体系的范围 042

四、第4.4条:合规管理体系 044

五、第4.5条:合规义务 045

六、第4.6条:合规风险评估 047

第四章　“领导作用”的解读和过程分析 053

一、第5.1条:领导作用和承诺 053

二、第5.2条:合规方针 059

三、第5.3条:岗位、职责和权限 061

第五章　“策划”的解读和过程分析 069

一、第6.1条:应对风险和机会的措施 069

二、第6.2条:合规目标及其实现的策划 072

三、第6.3条:针对变更的策划 074

第六章　“支持”的解读和过程分析 076

一、第7.1条:资源 076

二、第7.2条:能力 077

三、第7.3条:意识 082

四、第7.4条:沟通 083

五、第7.5条:文件化信息 085

第七章　“运行”的解读和过程分析 090

一、第8.1条:运行的策划和控制 090

二、第8.2条:确立控制和程序 093

三、第8.3条:提出疑虑 095

四、第8.4条:调查过程 096

第八章　“绩效评价”和“改进”解读和过程分析 100

一、第9.1条:监视、测量、分析和评价 100

二、第9.2条:内部审核 108

三、第9.3条:管理评审 110

四、第10章:改进 113

第九章　合规管理体系建设过程和预期成果 117

一、合规管理体系建设的步骤和重点关注 117

二、合规管理体系的主要文件和预期效果 119

附录一　合规管理体系建设示例 123

附录二　《中央企业合规管理办法》和ISO 37301标准的差异和整合 146

附录三　合规与风控、审计和法务之间的关系 176

附录四　通用领域国际合规义务概述 182

参考文献 199

雒宏伟，上海英格尔认证有限公司副总经理，ISO 37301合规管理体系、ISO 37001反贿赂管理体系、ISO 56002创新管理体系、ISO 55001资产管理体系和ISO 31000风险管理体系审核员培训教师。安徽大学法学院合规研究与评估中心研究员、上海对外经贸大学法律专业研究生校外导师。长年致力于反贿赂管理、合规管理、资产管理、风险管理、创新管理领域的研究和开发，在《中国认证认可》《中国标准化》等重点杂志上发表论文20余篇。

储育明，安徽大学法学院教授。在《法学研究》《中国法学》等刊物公开发表《驰名商标及其法律保护初探》《股票管理中的若干法律问题研究》等学术论文40余篇，主编或参编《中国商事法》《商法》《海峡两岸公司法比较研究》等著作10余部。曾获“陈香梅教育奖”“安徽大学教书育人奖”等教学科研奖励多项。

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前言

在我国,全面依法治国的理念已深入人心并在不断强化,同时近年来在复杂的国际局势背景下,企业合规管理也越来越受到我国政府、社会和企业的重视。一方面,政府部门通过合规管理体系国家标准、合规管理指引和合规管理办法等文件的发布,积极推动和鼓励企业通过建立合规管理体系控制合规风险;另一方面,越来越多的企业也逐渐深入认识到合规管理体系对于防控合规风险的重要性。

ISO 37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》国际标准(以下简称ISO 37301标准)的发布为企业通过建立合规管理体系控制合规风险提供了最新的管理理念、基本原则和最佳实践。为帮助企业更好地理解和实施该标准,安徽大学法学院决定成立合规管理项目团队,与Intertek天祥集团和国内著名的律所合作编写本书,并将本书纳入安徽大学即将出版的合规管理系列丛书。

本书是以ISO 37301标准为核心,在理解标准要求的基础上,结合编写者长期从事管理和合规的研究和实践经验,总结出了一套系统、科学、经济、有效地建立合规管理体系、解决企业合规管理问题的方法和技术。本书旨在为企业按照ISO 37301标准要求建立合规管理体系降低合规风险提供切实有效的指导,避免因为对标准理解的偏差,造成合规管理体系建设的形式主义、片面性而导致实践与理论相脱节的现象,为企业建立一个符合ISO 37301标准、可行有效的合规管理体系作出自己的贡献。

本书在编写过程中遵循如下原则:

第一,力求概念清晰,结构明确,突出实践和应用,满足企业对合规管理认识的需求。

第二,确保各章节和管理体系各过程之间的脉络和逻辑关系清晰,便于读者对各章节所学的知识能够融会贯通、对合规管理体系有更加全面的认知,兼顾宏观和微观层面。

第三,对于各标准条款的解析,采用过程方法和FEMA的分析工具,便于读者对合规管理体系各个过程的作用和管理重点有比较系统全面的理解,能够将管理体系各过程的要求有效应用在企业的各业务过程中,既有理论的深度,也有实践方面的有效性。

第四,理论联系实践,通过体系建设案例、ISO 37301标准与《中央企业合规管理办法》的对比分析等,加强读者对ISO 37301标准的理解和对合规管理体系建设实操性的认知。

本书基于过程方法和风险管理的理论,对企业如何进行合规管理体系建设进行了系统的阐述和解析,主要内容有以下几个部分:

(1)合规管理体系的简介,包括:ISO 37301标准诞生的背景、过程、意义;合规管理的基本原则、合规管理体系的框架结构、合规管理体系的运作机制;

(2)ISO 37301标准的解读,包括:ISO 37301标准的术语和定义的概述、ISO 37301术语解读、过程方法和FMEA;ISO 37301标准主要条款的解读和过程分析;

(3)合规管理体系建设的步骤和重点关注;

(4)合规管理体系建设形成的主要文件和预期达到的效果;

(5)合规管理体系建设示例;

(6)《中央企业合规管理办法》与ISO 37301标准的差异和整合;

(7)合规与风控、审计和法务之间的关系;

(8)通用领域国际合规义务概述。

本书由安徽大学法学院牵头组织,雒宏伟领导的合规项目组承担主要编写任务,北京德恒律师事务所也参与了本书的编写工作。本书主要编写人员有雒宏伟、储育明、王煜卓、温春晓、范晓亮、蔡丹。

由于编写时间有限,且合规管理体系建设在全国刚刚起步,对合规管理体系标准的研究和实践还需要进一步深入和完善,尤其是全球经济、政治、监管等企业的外部环境在发生比较大的变化,如何更好建设、运行、维护并创新发展合规管理体系还需要持续深化研究,因此书中难免会有不足和尚需完善之处,欢迎广大读者提出宝贵的意见。存在的错误、问题和修改建议请反馈至本书编写团队指定邮箱luohongwei369@163.com,以便日后进一步修改和完善。

编　者

2022年10月30日